| INSTRUMENTOS |
FONDOS INDIVIDUALES |
SUMA FONDOS |
| A + B + C + D + E |
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SECTORES
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% FONDO
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% EMPRESA
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% SERIE
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% EMPRESA
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% SERIE
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| I. SECTOR FINANCIERO |
| Depósitos en cuentas corrientes y a plazo, y Títulos de Deuda, emitidos por bancos, instituciones financieras y sus filales, o garantizados por ellos. |
10% VF x fij
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MU1 x Pat. |
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MU1 x Pat. |
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| Acciones (cuando corresponda) + depósitos en cuentas corrientes y a plazo + Títulos de Deuda emitidos por bancos o instituciones financieras, o garantizados por ellos. |
7% VF |
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| II. SECTOR EXTRANJERO |
| Acciones |
0,5 % VF |
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| Títulos de deuda |
5% x VF x fij |
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| Fondos Mutuos y de Inversión |
1 % VF |
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| Acciones de libre disponibilidad que se trasnsen en mercados nacionales |
0,15% x VF |
7% x AEE |
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7% x AEE |
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| Cuotas de Fondos de Inversión, del número 11. de la letra A. anterior de un mismo emisor que no requieran de la aprobación de la CCR |
0,15% x VF |
35% x CF |
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35% x CF |
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| Cuotas de fondos mutuos, del número 11. de la letra A. anterior de un mismo emisor que no requieran de la aprobación de la CCR |
0,15% x VF |
35% x CF en circulación |
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35% x CF en circulación |
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| Notas estructuradas emitidas por entidades extranjeras |
1% VF x fij |
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| Depósitos de corto plazo (overnight + time deposit) |
0,5% VF |
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| Títulos representativos de índices accionarios |
1% VF |
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| III. SECTOR EMPRESAS |
| A) Bonos y efectos de Comercio |
Títulos de deuda empresas de leasing.
bonos + efectos de comercio |
7% VF x fij
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MU2 x Pat. |
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MU2 x Pat. |
35% serie |
Empresas individuales
Bonos + efectos de comercio emitidos o garantizados por empresas individuales |
7% VF x fij
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MU3 x Vactivo emisor |
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MU3 x Vactivo emisor |
35% serie |
Matrices y Filiales
bonos + efectos de comercio emitidos o garantizados |
7% VF x fij
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MU3 x Vactivo neto consolidado emisor |
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MU3 x Vactivo neto consilidado emisor |
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Empresas Securtitizadoras
bonos + efectos de comercio emitidos o garantizados |
7% VF x fij
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35% serie |
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35% serie |
Empresas con menos de 3 años
bonos + efectos de comercio emitidos o garantizados |
3% VF x fij
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35% serie |
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35% serie |
| B) Grupos empresariales |
| Acciones, bonos y efectos de comercio emitidos o garantizados |
15% x VF |
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| C) Acciones |
| Acciones de Soc. Anónimas Abiertas |
5% x VF x FC x FL |
7% x ACC |
20% nueva emisión |
7% x ACC |
20% nueva emisión |
| Acciones de Soc. Inmobiliarias |
5% x VF x FC |
20% x ACC |
20% nueva emisión |
20% x ACC |
20% nueva emisión |
| Acciones que no requieran la aprobación de la CCR |
0,15% x VF |
7% x ACC |
20% nueva emisión |
7% x ACC |
20% nueva emisión |
| Acciones de Soc. Bancarias o Financieras |
2,5% x VF x FC x FL |
2,5% x ACC |
20% nueva emisión |
2,5% x ACC |
20% nueva emisión |
| D) Cuotas de Fondos de Inversión, Fondos Mutuos y FICE |
| Cuotas de Fondos de Inversión + promesas de suscripción. |
5% x VF x FD |
35% x CFI |
35% nueva emisión |
35% x CFI |
35% nueva emisión |
| Cuotas de Fondos Mutuos |
1% x VF |
35% x CFM en circulación |
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35% x CFM en circulación |
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| Cuotas de Fondos de Inversión, del número 9. de la letra A. anterior que no requieran de la aprobación de la CCR |
0,15% x VF |
35% x CFI emitidas |
35% nueva emisión |
35% x CFI emitidas |
35% nueva emisión |
| Cuotas de Fondos Mutuos, del número 9. de la letra A. anterior que no requieran de la aprobación de la CCR |
0,15% x VF |
35% x CFM en circulación |
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35% x CFM en circulación |
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| Aportes comprometidos mediantede promesas de suscripción y pago |
0,5% x VF |
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| Cuotas de Fondos de Inversión de Capital Extranjero |
1% VF |
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| E) Acciones + Bonos + ECO |
| Empresas individuales (Fondos A, B, C y D) |
7% VF |
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| IV. SECTOR DERIVADOS |
| Forwards nacionales, calculado en función del activo objeto y medida en términos netos |
4% VF |
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| Forwards extranjeros y opciones extranjeras OTC (no listadas en bolsa), calculado en función del activo objeto y medida en términos netos |
3% VF |
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ACC: Total de las acciones suscritas de la sociedad multiplicado por su precio.
AEE: Total de acciones suscritas de la sociedad extranjera multiplicado por su precio.
CFI: Cuotas suscritas del respectivo Fondo de Inversión.
CFM: Cuotas de fondos mutuos nacionales en circulación
fij: Factor de riesgo promedio ponderado, cuyo valor depende de la clasificación de riesgo de los instrumentos y la inversión en ellos.
FC: Factor de Concentración, variará entre 0,3 y 1.
FD: Factor de Diversificación, variará entre 0 y 1.
FL: Factor de Liquidez, variará entre 0,2 y 1. Determinado por el Banco Central de Chile.
MU1: Múltiplo único para todas las instituciones financieras cuyo rango varía entre 0,5 y 1,5. Fijado actualmente en 1,0
MU2: Múltiplo único para empresas cuyo giro sea realizar operaciones de leasing, varía entre 0,4 y 1. Fijado actualmente en 0,7.
MU3: Múltiplo único para Bonos y Efectos de Comercio, varía entre 0,08 y 0,12. Fijado actualmente en 0,12.
Pat: Patrimonio del emisor.
VF: Valor del Fondo de Pensiones, entendiéndose éste como el valor de cierre de la cartera de instrumentos más el saldo de las cuentas corrientes Banco inversiones nacionales y Banco inversiones extranjeras.
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